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修正「財政部派任公民營事業機構負責人經理人董監事管理要點」部分規定,並自即日生效。

主管機關: 財政部國庫署
發文機關: 財政部國庫署
發文日期: 105.10.14
發文字號: 台財庫字第10503754480號 函
異動性質: 修正
旨: 修正「財政部派任公民營事業機構負責人經理人董監事管理要點」部分規定,並自即日生效。
法規名稱: 財政部派任公民營事業機構負責人經理人董監事管理要點
法規內文:

財政部派任公民營事業機構負責人經理人董監事管理要點

部分規定修正規定

十二、本部得就核派之負責人、總經理、常務董事、董事、常駐監察人及監察人中,依序指定一人為聯絡人,其任務如下:

(一)協調董、監事於董(監)事會或股東會中表達意見,必要時得召集董、監事舉行會前會議。

(二)維護公股權益,監督事業機構依法經營。

(三)定期提供各該事業之營運狀況及有關經營資訊(如董事會議事錄等),並於股東會結束後提供公司年報及股東會議事錄。

(四)隨時掌握事業機構之營運狀況,並與本部保持聯繫。

(五)每次董(監)事會或股東會議後,填寫聯絡人任務報告表(格式如附表二)。

(六)事業機構風險管控、法令遵循(含洗錢防制,以下同)、內部控制、內部稽核制度之重大缺失事項、有遭評等調降或有受國內外主管機關裁罰之虞情事,及其他可能對公司經營與公股權益有不利影響之重大事項,立即以書面報告向本部說明事件經過、處置情形及可能影響,並儘速提報董事會。

(七)事業主管機關規定應通報之重大事項,應於規定期限以書面報告向本部說明事件經過、處置情形及可能影響,並儘速提報董事會。

十六、董事對於事業機構風險管控、法令遵循、內部控制、內部稽核制度之有效性,應善盡督導之責,並督導就各該業務執行情形定期向董事會報告;如有第十二點第六款及第七款規定之重大事項致對公司經營及公股權益有重大影響者,應督導立即提報董事會,如有必要,並應請各業務單位、功能性委員會、分行或子公司等向董事會報告,俾掌握因應時效,降低營運風險。

監察人(事)應依公司法規定行使調查權,並得請求董事會提出報告及代表公司委託律師、會計師審核,另應注意督導公司之稽核計畫及內部控制制度,如有缺失應即提請公司改善。其調查、審核結果或缺失改善建議應送本部備查。

十七、為強化董、監事會功能,董、監事應克盡職責,維護公股權益,於出(列)席董事會(常務董事會)、監察人會議時,應積極參與各項議案之討論,並就經營效能、風險管控、法令遵循、內部控制、內部稽核制度,及其他足以影響公股權益等事項,提出具體建議。所提建議經採納者,由聯絡人詳載於董監事出席紀錄表(詳附表四),併同聯絡人任務報告表報部,作為本部對公股董、監事工作績效考核之參考。

十九、擔任第二點第一款及第二款事業機構本部股權代表董、監事,除國營事業之負責人、總經理之考核依據本部所屬事業年度工作考成實施要點辦理外,其考核項目如下:

(一)董事長、總經理部分:

1、出席董事會議之次數。

2、對事業機構之經營結果(營運目標達成及成長情形,包括年營業額、每股盈餘、股東權益報酬率、資產報酬率、員工生產力等項

3、配合政府政策,推動事業機構達成政策目標情形。

4董事會運作效能、風險管控、法令遵循、內部控制、內部稽核制度之執行情形。

5、其他具體優良事蹟。

董事部分

1、出席董事會議之次數。

2對董事會及相關會議重大事項之參與情形

3對事業機構之參與度與貢獻度情形(就中長期經營方針、營運目標、年度計畫、年度預算、經營效能、風險管控、法令遵循、內部控制、內部稽核制度等提出具體建議)。

4、其他具體優良事蹟。

監察人部分:

1、出席監察人會及列席董事會之次數。

2、對董事會所提各種表冊,進行查核,並提出報告意見情形。

3對事業機構業務、財務狀況隨時注意調查,並於董事會或監察人會對事業機構業務、財務狀況、經營效能、風險管控、法令遵循、內部控制、內部稽核制度等提出具體意見情形。

4、其他具體優良事蹟。

前項第一款第四目,如受事業主管機關處分,或有未依規定提報董事會或本部事項者,應視情節輕重予以扣分;經國內外主管機關裁罰金額達新臺幣一億元以上,或違反洗錢防制相關規定,或有其他嚴重影響公股權益情形者,加重扣分。並就考核對象之評分,依據受裁罰事件發生經過之任職期間長短、有無積極處理作為及減輕損害程度等,衡量其應課責程度。

二十、本部核派之負責人、總經理、董、監事應於年度結束後二個月內分別依附表五、附表六、附表七辦理自評,由聯絡人彙報本部辦理複核。

二十一、負責人、總經理、董、監事考核結果將作為繼續遴派之重要參考,如有未達適任標準(七十分以上,未滿八十分)者,本部得以書面通知,要求提出報告,未為合理說明或改善,予以改派。如屬不適任(未滿七十分)者,予以改派。

 

圖表附件: